欺诈——它可能发生在你身上

每个组织都面临着潜在的欺诈. 这句话是众所周知的, 经常讨论, 但企业主动采取必要措施充分了解自身风险的频率有多高? 你可能会看到挂在餐厅里的举报热线传单,或者收到关于你的组织面临的外部威胁的电子邮件, 但这真的涵盖了一切吗?

对于任何规模的组织来说,识别所有领域的欺诈风险都是一项艰巨的挑战. 在去年Clearview, 我们认为这是一个全面的风险, 舞弊和审计程序应解决所有可能存在错报的领域, 勾结和/或隐瞒事实的潜力,而不仅仅是表面层面. 这些包罗万象的程序可以包括各种组件,包括:

企业风险评估

当今世界的每个组织都面临着某种特定于其业务的风险. 由风险管理专家进行风险评估, 数据完整性和内部控制为确定必要的业务风险提供了总体基础,以适应适当和及时的缓解和响应需求. 该过程是基于风险的评估,评估您的组织如何管理其战略计划和整合内部控制的概念. 评估不仅包括与意外损失相关的风险, 还有金融方面的, 战略, 操作, 以及声誉风险. 一旦整体审计委员会确定了可能存在欺诈或损失的领域, 更详细的, 我们的专家可以进行深度欺诈风险评估.  欺诈风险评估是识别欺诈风险的重要工具, 评估和减轻组织中的欺诈行为.

事件风险分析 & 监控

一个事件, 如果处理不当, 是否会对组织的成功产生严重影响. 关键是要处理你的组织所面临的事件, 评估影响, 制定补救步骤,然后确定可以防止此事件以及防止其他类似事件的控制类型. 当组织内部和外部缺乏控制时,个人可能而且通常会找到实施欺诈的方法,这可能会对你的组织在财务和声誉上产生巨大影响.

根本原因分析

Every incident a company faces comes down to three things; people, processes or systems.  我们认为,大多数事件的发生是由于这三个根本原因的结合. 确定原因并在业务流程中工作,以确定要采取的正确操作,以确保满足控制和遵从性需求,这一点非常重要.

数据分析服务

除了识别个别事件中的潜在错误之外, 从整体的角度监视任何程序以识别关键模式是很重要的, 数据中的趋势和异常. 在当今世界,必须使用先进的数据分析来完成对数据集或人口的持续监测,以识别潜在的模式, 关系或趋势,可能是欺诈或串通虚报的指标, 省略或隐瞒事实.  无论是购买卡, 差旅及娱乐费用, 供应商管理, 万博平台app下载奖励计划, 维护和修理业务, 只要有正确的视角,任何类型的程序都可以监控欺诈行为, 工具和持续监控功能.

欺诈调查 & 验证服务

当一种情况被确定,其中涉及多个级别的风险, 重要的是采取下一步调查和验证. 调查服务分析需要收集的必要信息,以确定欺诈行为,并执行计划,以获取与潜在欺诈相关的所有相关事实和数据.

尽管许多组织实现了基本的, 许多人不知道如何正确识别潜在的欺诈并降低风险. 高管和管理人员努力掌握运营的脉搏,但往往有未知的问题在表面下冒头,当面对正确的问题或讨论时,可以发现潜在的严重问题. 一个有效的风险和欺诈程序可以在这些问题影响到你之前识别它们.

欲了解更多或询问明视集团如何帮助您的组织,请联系:

  • Scott Freinberg,风险咨询总监,网址:sfreinberg@cviewllc.Com或410-415-9705
  • 克里斯·普拉特,风险咨询总监,网址:kpratte@cviewllc.Com或410-415-9747

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