Fraud – It Can Happen to You

每个组织都面临着潜在的欺诈. This statement is well known, often discussed, 但万博平台app下载主动采取必要措施充分了解自身风险的频率有多高? 您可能会在餐厅看到挂着检举热线的传单,或者收到关于您的组织面临的外部威胁的电子邮件, 但这真的涵盖了一切吗?

对于任何规模的组织来说,识别欺诈风险的所有领域都是一项艰巨的挑战. At Clearview, 我们认为这是一个全面的风险, 舞弊和审计程序应处理所有潜在的错报, 勾结和/或潜在的掩盖事实,而不仅仅是表面地区. 这些包罗万象的程序可以包括各种各样的组件,包括:

Enterprise Risk Assessment

当今世界的每个组织都面临着特定于其业务的风险. 由风险管理专家执行ERA, 数据完整性和内部控制为确定必要的业务风险提供了全面的基础,以适应适当和及时的缓解和应对需求. 这个过程是一个基于风险的评估,评估您的组织是如何管理其战略规划和整合内部控制概念的. 评估不仅包括与意外损失相关的风险, but also financial, strategic, operational, and reputational risks. 一旦整体ERA确定了潜在的欺诈或损失领域, a more detailed, 欺诈风险评估可以由我们的专家进行.  舞弊风险评估是识别舞弊的重要工具, 评估和减少组织中的舞弊.

Incident Risk Analysis & Monitoring

One incident, if not properly addressed, 会对你的组织的成功产生严重的影响. 关键是解决您的组织所面临的事件, assess the impact, 制定补救步骤,然后确定可以预防该事件以及其他类似事件的控制类型. 当存在一种内在的缺乏控制的情况下,组织内外的个人可以并且通常会找到实施欺诈的方法,这可能会对组织的财务和声誉产生巨大的影响.

Root Cause Analysis

Every incident a company faces comes down to three things; people, processes or systems.  我们认为,大多数事件的发生是由于这三个根本原因的结合. 确定原因并在业务流程中工作,以确定要采取的正确操作,以确保满足控制和遵从性需求,这一点很重要.

Data Analytics Services

除了识别个别事件中的潜在错误之外, 从整体的角度监视任何程序以确定关键模式是很重要的, 数据中的趋势和异常. 在当今世界,必须使用高级数据分析来完成对数据集或人口的持续监测,以确定潜在模式, 可能是欺诈或串谋错误陈述的指标的关系或趋势, omit or conceal facts.  Whether it be Purchase Cards, 差旅费和招待费, Vendor Management, Company Awards programs, 以及维护和维修操作, 只要有正确的视角,任何类型的程序都可以被监视以防止欺诈, 工具和持续监视功能.

Fraud Investigation & Validation Services

当一种情况被确定时,它涉及多个级别的风险, 下一步进行调查和验证是很重要的. 调查服务分析需要收集的必要信息,以作出欺诈判断,并执行一个计划,以获取与潜在欺诈相关的所有相关事实和数据.

尽管许多组织实现了基本的, 许多人不知道如何正确地识别潜在的欺诈并降低风险. 高管和管理层努力掌握运营的脉搏,但往往存在一些未知的问题,当面对正确的问题或讨论时,可以发现一个潜在的严重问题. 一个有效的风险和欺诈程序可以在这些问题影响您之前识别它们.

欲了解更多信息或查询Clearview Group如何为您的组织提供帮助,请联系:

  • Scott Freinberg,董事,风险咨询:sfreinberg@www.4ugod.com or
  • 克里斯·普拉特,董事,风险咨询:kpratte@www.4ugod.com or

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